陜西省政府投資管理辦法

《陜西省政府投資管理辦法》已經(jīng)2020年10月15日省人民政府第22次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年12月1日起施行。

省 長：趙一德
2020年10月27日

陜西省政府投資管理辦法

第一章　總　則

第一條　為了充分發(fā)揮政府投資作用，提高政府投資效益，規(guī)范政府投資行為，激發(fā)社會(huì)投資活力，根據(jù)國務(wù)院《政府投資條例》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱政府投資，是指在本省范圍內(nèi)使用預(yù)算安排的資金進(jìn)行固定資產(chǎn)投資建設(shè)活動(dòng)，包括新建、擴(kuò)建、改建、技術(shù)改造等。

第三條　政府投資資金應(yīng)當(dāng)投向市場不能有效配置資源的社會(huì)公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營性項(xiàng)目為主。

第四條　政府投資應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)決策、規(guī)范管理、注重績效、公開透明的原則，與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和財(cái)政收支狀況相適應(yīng)。

縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)政府投資資金的預(yù)算約束。縣級(jí)以上人民政府及其有關(guān)部門不得違法違規(guī)舉借債務(wù)籌措政府投資資金。

第五條　政府投資資金按項(xiàng)目安排，以直接投資方式為主；對(duì)確需支持的經(jīng)營性項(xiàng)目，主要采取資本金注入方式，也可以適當(dāng)采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式。

直接投資是指縣級(jí)以上人民政府安排政府投資資金投入非經(jīng)營性項(xiàng)目，并由縣級(jí)以上人民政府有關(guān)機(jī)構(gòu)或其指定、委托的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位等作為項(xiàng)目法人單位組織建設(shè)實(shí)施的方式。

資本金注入是指縣級(jí)以上人民政府安排政府投資資金作為經(jīng)營性項(xiàng)目的資本金，指定政府出資人代表行使所有者權(quán)益，項(xiàng)目建成后政府投資形成相應(yīng)國有產(chǎn)權(quán)的方式。

投資補(bǔ)助是指縣級(jí)以上人民政府安排政府投資資金，對(duì)市場不能有效配置資源、確需支持的經(jīng)營性項(xiàng)目，適當(dāng)予以補(bǔ)助的方式。

貸款貼息是指縣級(jí)以上人民政府安排政府投資資金，對(duì)使用貸款的投資項(xiàng)目貸款利息予以補(bǔ)貼的方式。

第六條　縣級(jí)以上人民政府發(fā)展改革部門為政府投資綜合管理部門（以下稱投資主管部門），依法履行政府投資綜合管理職責(zé)。其他有關(guān)部門按照本辦法和本級(jí)人民政府規(guī)定的職責(zé)分工，履行相應(yīng)的政府投資管理職責(zé)。

第二章　政府投資決策

第七條　縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、中期財(cái)政規(guī)劃和國家宏觀調(diào)控政策，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和財(cái)政收支狀況，統(tǒng)籌安排使用政府投資資金的項(xiàng)目，規(guī)范使用各類政府投資資金。

第八條　政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱政府投資項(xiàng)目），項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)，按照政府投資管理權(quán)限和規(guī)定的程序，報(bào)投資主管部門或者其他有關(guān)部門審批。

第九條　除涉及國家秘密的項(xiàng)目外，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)通過陜西省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡稱在線平臺(tái)）申報(bào)項(xiàng)目，縣級(jí)以上人民政府投資主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)，使用在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理政府投資項(xiàng)目審批手續(xù)。

縣級(jí)以上人民政府投資主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)列明與政府投資有關(guān)的規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等，公開政府投資項(xiàng)目審批的辦理流程、辦理時(shí)限等，并為項(xiàng)目單位提供相關(guān)咨詢服務(wù)。

第十條　項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作，保證項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)的編制格式、內(nèi)容和深度達(dá)到規(guī)定要求，并對(duì)相關(guān)文本和附具的其他文件的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)。

可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資信的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制，初步設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的工程設(shè)計(jì)單位編制。

第十一條　縣級(jí)以上人民政府投資主管部門和其他有關(guān)部門在批復(fù)可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)前，應(yīng)當(dāng)履行咨詢?cè)u(píng)估程序，咨詢?cè)u(píng)估意見應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目審批的重要參考。

對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的政府投資項(xiàng)目，縣級(jí)以上人民政府投資主管部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在中介服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)估、公眾參與、專家評(píng)議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上作出是否批準(zhǔn)的決定。

縣級(jí)以上人民政府投資主管部門或者其他有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知項(xiàng)目單位并說明理由。

第十二條　項(xiàng)目建議書應(yīng)當(dāng)包含項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益分析，并附相關(guān)文件資料。

第十三條　項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件，組織編制可行性研究報(bào)告?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性及社會(huì)效益、節(jié)能資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析論證。

可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動(dòng)的具體招標(biāo)范圍(全部或者部分招標(biāo))、招標(biāo)組織形式（委托招標(biāo)或者自行招標(biāo)）和招標(biāo)方式（公開招標(biāo)或者邀請(qǐng)招標(biāo)）。

第十四條　可行性研究報(bào)告批復(fù)依法應(yīng)當(dāng)包含項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、建設(shè)工期、投資估算和資金來源、招標(biāo)投標(biāo)審批意見等內(nèi)容。

第十五條　項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和可行性研究報(bào)告批復(fù)文件的要求組織編制初步設(shè)計(jì)。

初步設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)明確各單項(xiàng)工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等設(shè)計(jì)方案。

第十六條　項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)批復(fù)的初步設(shè)計(jì)方案組織編制投資概算。投資概算應(yīng)當(dāng)包括國家規(guī)定的項(xiàng)目建設(shè)所需的全部費(fèi)用。

初步設(shè)計(jì)提出的投資概算超過經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告提出的投資估算10%的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)向投資主管部門或者其他有關(guān)部門報(bào)告，投資主管部門或者其他有關(guān)部門可以要求項(xiàng)目單位重新報(bào)送可行性研究報(bào)告。

第十七條　對(duì)下列政府投資項(xiàng)目，可以按照國家有關(guān)規(guī)定簡化需要報(bào)批的文件和審批程序：

（一）相關(guān)規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目；

（二）部分?jǐn)U建、改建項(xiàng)目；

（三）建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項(xiàng)目；

（四）為應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等突發(fā)事件需要緊急建設(shè)的項(xiàng)目。

第十八條　采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式安排政府投資資金的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

第三章　政府投資年度計(jì)劃

第十九條　縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)組織編制政府投資年度計(jì)劃。

縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門對(duì)其負(fù)責(zé)安排的本行業(yè)、本領(lǐng)域的政府投資編制部門年度計(jì)劃。

投資主管部門負(fù)責(zé)匯總部門年度計(jì)劃，編制本級(jí)政府投資年度計(jì)劃。

各有關(guān)部門按照職責(zé)下達(dá)本行業(yè)、本領(lǐng)域的投資計(jì)劃，投資計(jì)劃文件應(yīng)當(dāng)抄送投資主管部門和審計(jì)等部門。

第二十條　政府投資年度計(jì)劃應(yīng)當(dāng)和本級(jí)預(yù)算相銜接。未納入政府投資年度計(jì)劃的項(xiàng)目當(dāng)年不予安排預(yù)算資金，為應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等突發(fā)事件需要緊急建設(shè)的項(xiàng)目除外。

第二十一條　政府投資年度計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目單位、項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、建設(shè)工期、項(xiàng)目總投資、年度投資額及資金來源等事項(xiàng)。

第二十二條　列入政府投資年度計(jì)劃的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）采取直接投資方式、資本金注入方式的，可行性研究報(bào)告已經(jīng)批準(zhǔn)或者投資概算已經(jīng)核定；

（二）采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式的，已經(jīng)按照國家和本省有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；

（三）縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門規(guī)定的其他條件。

第二十三條　縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算，按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、足額辦理政府投資資金撥付。

第四章　政府投資項(xiàng)目實(shí)施

第二十四條　政府投資項(xiàng)目開工建設(shè)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的建設(shè)條件；不符合規(guī)定建設(shè)條件的，不得開工建設(shè)。

第二十五條　鼓勵(lì)政府投資項(xiàng)目采用工程保險(xiǎn)和履約擔(dān)保的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。

第二十六條　政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照審批部門批準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容實(shí)施，不得擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者改變?cè)O(shè)計(jì)方案。擬變更建設(shè)地點(diǎn)或者擬對(duì)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序報(bào)原審批部門審批。

第二十七條　政府投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)按照國家和本省有關(guān)規(guī)定確保落實(shí)到位。

政府投資項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額支付工程款，不得由施工單位墊資建設(shè)。

第二十八條　經(jīng)核定的投資概算是控制政府投資項(xiàng)目總投資的依據(jù)。政府投資項(xiàng)目建設(shè)投資原則上不得超過經(jīng)核定的投資概算。

項(xiàng)目建設(shè)期間，因國家政策調(diào)整、價(jià)格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因確需增加投資概算的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)提出調(diào)整方案及資金來源，按照規(guī)定的程序報(bào)原初步設(shè)計(jì)審批部門核定。

原初步設(shè)計(jì)審批部門應(yīng)當(dāng)對(duì)概算調(diào)整方案進(jìn)行咨詢?cè)u(píng)估。其中，概算調(diào)增幅度超過原核定概算10%的，可以商同級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)后，根據(jù)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行處理。

涉及預(yù)算調(diào)整或者調(diào)劑的，依照有關(guān)預(yù)算的法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十九條　政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照國家和本省有關(guān)規(guī)定合理確定并嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工期，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。

第三十條　政府投資項(xiàng)目建成后，應(yīng)當(dāng)按照國家和本省有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理竣工財(cái)務(wù)決算和固定資產(chǎn)移交。

政府投資項(xiàng)目結(jié)余的財(cái)政資金，應(yīng)當(dāng)按照國家和本省有關(guān)規(guī)定繳回國庫。

第三十一條　縣級(jí)以上人民政府投資主管部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定選擇有代表性的已建成政府投資項(xiàng)目，委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所選項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)。后評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目建成后的實(shí)際效果，對(duì)項(xiàng)目審批和實(shí)施進(jìn)行全面評(píng)價(jià)并提出明確意見。

第五章　監(jiān)督管理

第三十二條　縣級(jí)以上人民政府投資主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本級(jí)政府投資年度計(jì)劃的執(zhí)行情況，并向本級(jí)人民政府專題報(bào)告。

第三十三條　縣級(jí)以上人民政府投資主管部門和依法對(duì)政府投資項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的其他部門應(yīng)當(dāng)采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。

第三十四條　縣級(jí)以上人民政府投資主管部門和依法對(duì)政府投資項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的其他部門應(yīng)當(dāng)建立政府投資項(xiàng)目信息共享機(jī)制，通過在線辦理或者系統(tǒng)關(guān)聯(lián)等方式，將審批事項(xiàng)、要件辦理情況等項(xiàng)目信息通過在線平臺(tái)實(shí)現(xiàn)共享。

第三十五條　項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)如實(shí)報(bào)送政府投資項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等基本信息。

項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，將項(xiàng)目審批和實(shí)施過程中的有關(guān)文件、資料存檔。

項(xiàng)目單位、工程咨詢機(jī)構(gòu)、工程設(shè)計(jì)單位和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料。

第三十六條　除涉及國家秘密的項(xiàng)目外，縣級(jí)以上人民政府及其部門應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)依法公開政府投資年度計(jì)劃、政府投資項(xiàng)目審批、實(shí)施以及監(jiān)督檢查的信息。

縣級(jí)以上人民政府及其部門應(yīng)當(dāng)做好協(xié)同監(jiān)管，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

第三十七條　政府投資項(xiàng)目的績效管理、建設(shè)工程質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等事項(xiàng)，依照有關(guān)法律法規(guī)、國家和本省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章　法律責(zé)任

第三十八條　有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：

（一）超越審批權(quán)限審批政府投資項(xiàng)目；

（二）對(duì)不符合規(guī)定的政府投資項(xiàng)目予以批準(zhǔn)；

（三）未按照規(guī)定核定或者調(diào)整政府投資項(xiàng)目的投資概算；

（四）為不符合規(guī)定的項(xiàng)目安排投資補(bǔ)助、貸款貼息等政府投資資金；

（五）履行政府投資管理職責(zé)中其他玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的情形。

第三十九條　有下列情形之一的，依照有關(guān)預(yù)算的法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定追究法律責(zé)任：

（一）政府及其有關(guān)部門違法違規(guī)舉借債務(wù)籌措政府投資資金；

（二）未按照規(guī)定及時(shí)、足額辦理政府投資資金撥付；

（三）轉(zhuǎn)移、侵占、挪用政府投資資金。

第四十條　項(xiàng)目單位有下列情形之一的，責(zé)令改正，根據(jù)具體情況，暫停、停止撥付資金或者收回已撥付的資金，暫停或者停止建設(shè)活動(dòng)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)或者不符合規(guī)定的建設(shè)條件開工建設(shè)政府投資項(xiàng)目；

（二）弄虛作假騙取政府投資項(xiàng)目審批或者投資補(bǔ)助、貸款貼息等政府投資資金；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)變更政府投資項(xiàng)目的建設(shè)地點(diǎn)或者對(duì)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更；

（四）擅自增加投資概算；

（五）要求施工單位對(duì)政府投資項(xiàng)目墊資建設(shè)；

（六）無正當(dāng)理由不實(shí)施或者不按照建設(shè)工期實(shí)施已批準(zhǔn)的政府投資項(xiàng)目。

第四十一條　項(xiàng)目單位未按照規(guī)定將政府投資項(xiàng)目審批和實(shí)施過程中的有關(guān)文件、資料存檔備查，或者轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄項(xiàng)目有關(guān)文件、資料的，責(zé)令改正，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分。

第四十二條　中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員在工作過程中有弄虛作假或者重大疏忽情形的，責(zé)令改正，依照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定予以處罰，并將相關(guān)信息納入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）和全國信用信息共享平臺(tái)（陜西）。

第四十三條　違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七章　附　則

第四十四條　本辦法自2020年12月1日起施行。